2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题3

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　　61、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有(　　)。

　　A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价

　　B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价

　　C.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

　　D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

　　62、通常情况下，可转换公司债券赎回期限越短，则(　　)。

　　A.转换比率越高

　　B.越有利于转债持有人

　　C.赎回价格越高

　　D.赎回的期权价值就越大

　　63、下列关于保险公司次级定期债务的表述，正确的是(　　)。

　　A.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于的前提下，募集人才能偿付本息

　　B.保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿付本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿

　　C.保险公司募集的次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值

　　D.保险公司次级债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单负债和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　64、企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估(　　)。

　　A.经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转

　　B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换

　　C.国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转

　　D.国有独资企业与合资企业间的合并

　　65、股东的义务包括有(　　)。

　　A.遵守法律、行政法规和公司章程

　　B.除法律、法规规定的情形外，不得退股

　　C.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

　　D.不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

　　66、下列(　　)情况下主承销商应对发行人的盈利履行尽职调查，并对盈利可能性作出说明。

　　A.发行人生产技术先进性高于行业的平均水平

　　B.发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平

　　C.发行人生产能力高于行业的平均水平

　　D.发行人产品或劳务销售价格高于行业的平均水平

　　67、尽职调查的参与者一般有(　　)。

　　A.主承销商

　　B.国际协调人

　　C.律师

　　D.估值师

　　68、下列关于核准制特点说法正确的是(　　)。

　　A.主承销商培育、选择和推荐企业

　　B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

　　C.证监会决定股票的发行价格

　　D.证监会逐步转向合规性审核

　　69、国债承销业务资格的申报材料包括(　　)。

　　A.本公司概况

　　B.财务决算审计报告

　　C.国债和其他债券的承销、交易情况

　　D.法人营业执照复印件

　　70、公司有以下(　　)原因之一的，可以解散。

　　A.股东大会决议解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

　　D.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司

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（责任编辑：李明）