2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题4

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　　91、短期融资券的发行人应披露的信息包括(　　)。

　　A.公司应澄清的市场传闻

　　B.企业涉及重大诉讼裁决事项或处罚

　　C.企业生产经营外部条件变化

　　D.对其他投资者作出投资决策有重大影响的事项

　　92、下列关于上市公司收购人变更收购要约的表述，正确的有(　　)。

　　A.须经中国银监会批准后予以公告

　　B.须事先向中国证监会提出口头通知或书面报告

　　C.向中国证监会提出书面报告的同时，需抄报派出机构

　　D.须抄送证券交易所和证券登记结算机构，通知被收购公司

　　93、在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有(　　)。

　　A.分销价格与结算价格的差价

　　B.发行期间向投资者收取的经手费

　　C.发行手续费

　　D.资金占用的利息收入

　　94、中国证监会可以对(　　)等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。

　　A.金融

　　B.服务业

　　C.外贸

　　D.房地产

　　95、股票发行所采用的"全额预缴款"方式分为(　　)。

　　A."全额预缴款、比例配售、余额即退"方式

　　B."全额预缴款、比例配售、余额转存"方式

　　C."全额预缴款、抽签配售、余额即退"方式

　　D."全额预缴款、抽签配售、余额转存"方式

　　96、在有效申购总量经确认后，按以下(　　)等办法配售新股。

　　A.当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售

　　B.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败

　　C.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理

　　D.当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1 000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号

　　97、发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除(　　)情形外，不得抽回资本。

　　A.未按期募足股份

　　B.发起人未按期召开创立大会

　　C.公司章程未经创立大会通过

　　D.创立大会决议不设立公司

　　98、申请企业债券上市，应当符合的条件有(　　)。

　　A.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值

　　B.具有偿债能力

　　C.所筹资金用途符合国家产业政策

　　D.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

　　99、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括(　　)。

　　A.可转换债券的本金利息

　　B.违约金

　　C.损害赔偿金

　　D.实现债权的费用

　　100、托管机构有下列哪项行为之一的，应予以处罚?(　　)

　　A.挪用托管客户金融债券

　　B.债券登记错误或遗失

　　C.发布虚假信息

　　D.泄露非公开信息

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（责任编辑：李明）

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