2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题5

更多证券从业公告	证券从业政策法规	证券从业考试技巧辅导
证券从业资格网课	证券从业习题	证券从业热点专题

　　121、根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。(　　)

　　122、证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。(　　)

　　123、公开发行股票招股说明书披露的有形资产净值为总资产扣减无形资产、待摊费用、或有负债及长期待摊费用后的余额。(　　)

　　124、新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买人股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。(　　)

　　125、目前，企业短期融资券的注册机构是中国人民银行。(　　)

　　126、地方政府债券只用于交通、通信、住宅、教育、医院和污水处理系统的建设。(　　)

　　127、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额应该不少于人民币5 000万元。(　　)

　　128、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行。(　　)

　　129、信息披露的原则中的完整性原则是指股份有限公司必须把监管机构要求公布的所有信息情况全部公开。(　　)

　　130、保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行

　　人进行协商。(　　)

　　131、股份有限公司变更为有限责任公司，公司变更前的债权由变更后的公司承继;有限责任公司变更为股份有限公司，公司变更前的债务应当履行完毕，不能由变更后的公司承继。(　　)

　　132、在公开发行股票招股说明书中，本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利报告和假设发行当年1月1日完成购买的盈利报告。(　　)

　　133、发行人可针对实际情况编制招股说明书摘要。(　　)

　　134、按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。(　　)

　　135、凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。(　　)

　　136、单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。(　　)

　　137、改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括证券公司、证券交易所、证券托管银行。(　　)

　　138、资本不变原则指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应努力保持与公司资本数额相当的实有资本。(　　)

　　139、发行人在招股意向书中未披露当期定期报告的主要会计数据及财务指标的，可以在上市公告书中披露，上市后不再披露当期定期报告。(　　)

　　140、向特定的少数投资者发行债券称为公募。(　　)

　　点击了解：更多证券从业资格信息

　　点击返回：中公网校证券从业资格考试网

（责任编辑：李明）

直播公开课

网校师资

免费领取 最低42/年立即开通

会员免费专区

会员特惠专区

关于我们