2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》（一）
1. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金发起人
D、基金受益人
2. 世界上第一个股票交易所是()。
A、1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
B、英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所
C、16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所
D、美国的费城交易所
3. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。
A、《证券法》
B、《财政法》
C、《税法》
D、《预算法》
4. 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公
司股份总数的()，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。
A 、15% B、 25% C 、30% D、 20%
5. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。
A、负债形式 B、投资形式 C、融资形式 D、资产形式
6. 证券交易所具有监督职能，它属于()。
A、自律性监管机构
B、立法机构委派的监管部门
C、政府监管部门
D、地方所属的监管机构
7. 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照()的架构设立和运行。
A、业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构
B、董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门
C、董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构
D、董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构
8. 证券投资基金在美国称()。
A、单位信托基金
B、证券投资信托基金
C、指数基金
D、共同基金
9. 自律性组织包括证券交易所和()。
A、证券信用评级机构
B、证券公司
C、证券业协会
D、会计师事务所
10. ()履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国证券登记结算公司
（责任编辑：李明）
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